„Verhaltensmuster“: Rath sieht sich wachsender Kritik zu First Nation Trusts gegenüber

Eine weitere First Nation stellt Millionenbeträge infrage, die angeblich aus einem Trust abgehoben wurden, der vom separatistischen Anwalt Jeffrey Rath aus Alberta und seiner Berufsgesellschaft verwaltet wird, wie Gerichtsunterlagen belegen, die Global News vorliegen.

Die Vorwürfe der Sturgeon Lake Cree Nation stammen aus Unterlagen, die im Zusammenhang mit einem anderen Gerichtsverfahren zwischen Rath und der Tallcree First Nation eingereicht wurden. In diesem Fall erließ ein Provinzrichter am Freitag eine vorläufige Mareva-Verfügung gegen Rath und die Jeffrey R.W. Rath Professional Corporation, die unter dem Namen Rath & Company operiert. Der Richter sah begründete Anhaltspunkte dafür, dass Vermögenswerte vor einem Urteil verlagert oder verschleiert werden könnten.

Eine Mareva-Verfügung, auch als Kontensperrungsverfügung bekannt, ist ein außergewöhnliches vorgerichtliches Mittel, das verhindert, dass ein Beklagter Vermögenswerte überträgt, versteckt oder veräußert, bevor ein Urteil gefällt wird, um die spätere Eintreibung finanzieller Ansprüche zu sichern.

Während einer Anhörung am Mittwoch verlängerte Richter John Gill die Mareva-Verfügung bis zum 11. August und erließ eine Zwangsverwaltung, durch die ein unabhängiger Gerichtsbeauftragter die Kontrolle über Vermögenswerte und Unterlagen übernimmt, um das „vermisste“ Trust-Geld nachzuverfolgen und zu schützen.

Gill äußerte sich zu den Fällen Tallcree und Sturgeon Lake: „Dies wirft die Sorge auf, dass ein Verhaltensmuster bei den Beklagten vorliegt und eine mögliche Vermischung der Trust-Vermögenswerte besteht.“

Rath, Mitbegründer des Alberta Prosperity Project, ist eine führende Stimme der Separatistenbewegung und vertritt seit langem First Nations bei bedeutenden Vertragsabschlüssen.

Derzeit sieht sich Rath mit gleichzeitigen, eskalierenden Rechtsstreitigkeiten zweier First Nations konfrontiert, die jeweils behaupten, seine Firma habe Trust-Gebühren erhoben, über die sie nicht informiert wurden, und finanzielle Unterlagen zurückgehalten, die früher hätten offengelegt werden müssen.

Diese Verfahren kommen zu acht weiteren First Nations hinzu, die laut einer Untersuchung von Global News bereits in Gerichts- oder Berufungsverfahren gegen Rath involviert sind.

Die Sturgeon Lake Cree Nation äußert nun Bedenken wegen 12 Millionen Dollar an Abhebungen aus dem Sturgeon Lake Cree Nation Trust, darunter über 11 Millionen Dollar, die als Verwaltungsgebühren an Rath & Company gezahlt wurden, sowie weitere 575.000 Dollar, die mit Rechtskosten in Verbindung stehen, wie eine am Dienstag eingereichte eidesstattliche Erklärung von Häuptling Sheldon Sunshine zeigt. Der Trust verwaltete die Auszahlung der Vergleichssummen an Begünstigte und hielt die Anteile der Minderjährigen bis zu deren Volljährigkeit zurück. Raths Firma fungierte als alleiniger Treuhänder des Fonds.

Rath hat die Vorwürfe bislang nicht kommentiert.

Der aktuelle Streit ist Teil eines langwierigen Rechtsstreits zwischen Sturgeon Lake und Rath und folgt auf ein Urteil des Alberta Court of Appeal vom Februar 2025, das eine Verfügung bestätigte, wonach Rath den 20-prozentigen Vertrag hinter seiner 28,6-Millionen-Dollar-Gebühr aus der Treaty-8-Vergleichszahlung der Nation nicht durchsetzen darf.

Die Nation kämpft zudem darum, Rath als alleinigen Treuhänder abzusetzen und wirft ihm fehlerhafte Auszahlungen, erschwerten Informationszugang, unhöfliches Verhalten der Mitarbeiter von Rath & Company sowie unvollständige Finanzberichte vor.

Die Vorwürfe aus den Fällen Tallcree und Sturgeon Lake sind vor Gericht noch nicht bewiesen.

Wie Tallcree beklagt auch Sturgeon Lake, dass es keine aktuellen Finanzberichte für seinen Trust erhält. Der letzte vollständige Bericht stammt aus dem Jahr 2021. Für die Jahre 2022 und 2023 wurden trotz mehrfacher Anfragen nur „Finanzübersichten“ vorgelegt, wie aus Gerichtsunterlagen hervorgeht.

Erst durch Unterlagen aus dem Tallcree-Verfahren am Montag erfuhr Sturgeon Lake laut der eidesstattlichen Erklärung von Häuptling Sunshine, dass Wirtschaftsprüfer den Abzug von 12 Millionen Dollar aus ihrem Trust, die an Rath & Company gezahlt wurden, hinterfragen.

Die Anwälte von Sturgeon Lake erhielten die Mareva-Verfügung sowie vier Schreiben der Anwälte von Tallcree, die Fragen von Wirtschaftsprüfern der Firma Doane Grant Thornton an Rath bezüglich der Trust-Abhebungen dokumentieren.

Im Fokus standen vier Abhebungen: zwei vom 23. Januar 2024 in Höhe von 9,8 Millionen und 1,67 Millionen Dollar, die als Verwaltungsgebühren an Rath & Company gezahlt wurden, sowie zwei Abhebungen aus 2023 über fast 500.000 und 75.000 Dollar, die Rath als Rechtskosten für die Trust-Verwaltung bezeichnete.

Gemäß der Korrespondenz mit den Prüfern in den Gerichtsunterlagen gab Rath an, dass die 11,47 Millionen Dollar eine rückwirkende Verwaltungsgebühr für den Zeitraum 2017 bis 2024 darstellen – basierend auf einem Vergleich mit ähnlichen Trusts, die seiner Ansicht nach „im Bereich“ dieser Gebühren lagen – und durch den Trust-Vertrag gedeckt seien.

Sunshine weist darauf hin, dass Raths Firma den Trust-Vertrag entworfen habe.

In einer E-Mail vom Dezember 2024 an Grant Thornton erklärte Rath, externe Rechtskosten seien erforderlich gewesen, um Kanzleien wie Parlee McLaws und Reynolds Mirth zu bezahlen.

Als Rath Rechnungen vorlegte, stellten die Prüfer jedoch fest, dass beide Kanzleien ihre Leistungen als Prüfung des Mandatsvertrags zwischen Sturgeon Lake und Rath & Company beschrieben – also genau des Rechtsstreits, den Sturgeon Lake gegen ihn führt.

Weitere Gerichtsunterlagen, die Global News vorliegen, zeigen, dass Parlee McLaws Rath im Jahr 2024 wegen rund 140.000 Dollar verklagte, da Rath und seine Firma wiederholte Zahlungsaufforderungen für Rechtsdienstleistungen seit November 2021 nicht beantwortet hatten. Drei Monate später wurde die Klage zurückgezogen, ohne dass Global News die Gründe ermitteln konnte.

Als Grant Thornton um ein unabhängiges Rechtsgutachten bat, ob die Abhebungen als Verwaltungskosten und andere zulässige Aufwendungen im Sinne des Trust-Vertrags gelten, verweigerte Rath dies mit der Begründung, seine eigene Auslegung reiche aus, wie E-Mails von Rath an die Prüfer in der eidesstattlichen Erklärung von Sunshine zeigen.

Als die Prüfer widersprachen und dies als unzureichenden Prüfungsnachweis bezeichneten, blieb Rath bei seiner Haltung, bezeichnete die Anfrage als außerhalb des Prüfungsumfangs und drohte mit Kündigung, falls die Prüfer die Prüfung ohne das Gutachten nicht abschließen würden, so die Korrespondenz in Sunshine’s Erklärung.

„An dieser Stelle halten wir es für Ihre Pflicht, Ihre Verantwortung wahrzunehmen und die Prüfung unverzüglich und ohne ein externes Rechtsgutachten abzuschließen“, schrieb Rath angeblich.

Sturgeon Lake wartet weiterhin auf Neuigkeiten bezüglich der 28,5 Millionen Dollar Gebühr. Rath darf eine angemessene Vergütung verlangen, aber laut Häuptling Sunshine wurde noch kein Überprüfungstermin festgelegt. Im Mai reichte die Nation einen Antrag ein, um das Geld gerichtlich einzufrieren.

Rath hatte zuvor angedeutet, dass er das Gros des Geldes nicht mehr besitzt. Gerichtsunterlagen von 2022 zeigen, dass Prozessfinanzierer Rath 10 Millionen Dollar für den Sturgeon Lake-Fall vorstreckten und er nach Erhalt der Vergleichssumme 23,3 Millionen Dollar zurückzahlte. Sturgeon Lake hat jedoch keine Unterlagen zu dieser Zahlung oder Finanzierungsvereinbarung, heißt es in den Dokumenten.

In seiner eidesstattlichen Erklärung, in der das Ratsgremium am Montagabend dringend die Audit-Briefe besprach, äußerte Sunshine seine „tiefe Besorgnis“ über die Enthüllungen.

Er befürchtet, „dass viele Kinder das Geld aus dem Vergleich nie sehen werden und unsere Nation keine Rückerstattung der unzulässigen Erfolgsgebühr nach der endgültigen Prüfung erhält.“

Der Fall Sturgeon Lake ähnelt dem Streit zwischen Rath und der Tallcree First Nation.

Nachdem die Gerichte seine 20-prozentige Gebühr bei Tallcrees 57,6-Millionen-Dollar-Vergleich reduziert hatten, wurde Raths Firma angewiesen, 8,5 Millionen Dollar an den Trust zurückzuzahlen. Gerichtsunterlagen behaupten später, Rath PC habe 2024 über 6 Millionen Dollar von demselben Trust abgebucht, und Bankunterlagen zeigen einen Scheck über 8,5 Millionen Dollar aus einem Trust-Konto zugunsten von „Jeffrey R.W. Rath Professional“.

Rath widersprach der Verlängerung der Mareva-Verfügung am Mittwoch nicht.

In seiner Begründung für die Verlängerung stellte Richter Gill fest, dass ein starkes prima-facie-Verdachtsmoment bestehe, dass Rath „unrechtmäßige Zahlungen aus dem Trust geleistet“ und persönlich „eine Pflichtverletzung begangen“ habe.

Bezüglich des 8,5-Millionen-Schecks aus dem Tallcree-Trust erklärte er, dieser sei „in direktem Widerspruch zu den Anordnungen von Richter Lee und dem Berufungsgericht erfolgt.“

„Es besteht zudem ein erhebliches Risiko, dass die Beklagten aktiv Schritte unternehmen und weiterhin unternehmen werden, um die Suche nach dem fehlenden Geld zu behindern“, so Gill.